美国空前重罚中国银行1.6亿(zhuan)

tigerking2000 (爱游泳的虎)
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(星岛日报报道)中国银行已和美国监管当局达成初
步协议,在纽约中银涉嫌不正当商业交易的调查结
案之後,向美国政府缴交「天文数字」般的民事罚款。
《亚洲华尔街日报》昨天说,罚款高达一千万
至二千万美元(折港币约一亿六千万元)。美国财
政部官员实,今天将公布处罚内容。

对此,接近中银的消息对本报说,比起原先可能被
美国方面吊销牌照的处罚,再大的经济损失也算「万幸」,
也只能接受。而如此惊人的处罚,不但创下
中资银行涉外机构之最,也几乎是美国官方近年对
金融机构处罚之最。

《亚洲华尔街日报》昨天说,上述协议已完成起草。
美国财政部一名官员说「处罚内容将在数小时内公布。」

熟悉银行业务的一名律师说,由罚款金额之巨来看,
足见中银纽约分行问题严重。美联储局一九九六年
曾对日本大和银行在美国的分行执行三亿四千万美元
的刑事处罚,大和因涉及向监管当局隐瞒招致巨额
亏损的交易。但民事处罚通常仅以数百万美元计,处
以上千万元罚款的个案极为罕见。


据本报获得的消息说,过去一年多期间,内地曾派出
多批金融专家、人行及中银高层不断地前往美国,
展开密集式说及解释工作,目的就是不惜一切代价、
保住中银驻美机构牌子,避免纽约中银被「除牌」。
仅中银现任行长刘明康本人就频频飞往纽约作善後
工作,亲自协助调查。他私下曾对身边人说「处理
纽约中银事务,是上任以来最棘手、最劳心劳力的事。」

纽约中银是中银集团在海外最重要的分支之一,更是
中资银行在这个国际金融中心唯一的一家金融机构,因此,
一直被视为中国官方的「样办」。纽约中银
「东窗事发」,始於两名前员工将银行涉及不正当交
易事件,向美国官方揭发。两年前美国财政部属下
主管银行监管的通货审计局、美联储局已就此展开深入
调查。有消息说案情和信贷责任、造假帐及洗黑钱
有关。因案情严重,美国方面一度考虑吊销中银纽约
分行牌照。

中方认为,这将涉及重大政治含义,而一旦有此「先例」,
中资银行今後要再踏足这个全球最重要的金融
中心,将更是荆棘满途。

纽约中银设在华尔街,下辖洛杉矶分支,共两家营业
分行。纽约中银曾申请在三藩市这一华人聚居的城
市开设分支,但始终未获美联储局批。而在九十年
代初,中国建设银行、中国工商银行均先後申请在纽
约设分行,但至今无一成功。多名银行官员说「这
主要是中资银行实力不足,难以达到美国的监管标准。
同时也不排除政治因素。」
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2002-1-19 -05:00

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